Mức xử phạt hành chính với TTCK có thể tăng 3-5 lần

Cuối tuần qua, Uỷ ban Chứng khoán công bố lấy ý kiến dự thảo Nghị định thay thế Nghị định 36/2007/NĐ-CP về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đây là dự thảo lần thứ 6, trong đó quy định các mức phạt hành chính tăng từ 3 - 5 lần so với quy định hiện hành.

Cụ thể, tổ chức thị trường giao dịch trái phép sẽ bị phạt từ 150 - 200 triệu đồng, đồng thời tịch thu toàn bộ các khoản thu trái phép từ việc này. Thời hạn đăng ký công ty đại chúng sẽ rút ngắn xuống còn 30 ngày. Nếu chậm nộp hồ sơ đăng ký sẽ bị phạt 10 triệu đồng, nếu thời gian chậm nộp hồ sơ kéo dài trên 1 năm sẽ bị phạt từ 10 - 20 triệu đồng.

Các Sở GDCK cũng bị phạt tối đa 200 triệu đồng nếu thực hiện giám sát, kiểm tra không tốt hoặc không tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin. Các công ty niêm yết vi phạm quy định liên quan đến nghĩa vụ công bố thông tin có thể bị phạt 150 triệu đồng hoặc hủy bỏ niêm yết thay vì mức phạt tối đa 70 triệu đồng như hiện hành.

Đối với các trường hợp vi phạm về chào bán chứng khoán ra công chúng, mức phạt đối với tổ chức phát hành, bảo lãnh, tư vấn phát hành và các tổ chức, cá nhân lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chứng khoán có thông tin sai lệch hoặc không sửa đổi bổ sung hồ sơ theo quy định là 50 - 70 triệu đồng (thay vì mức xử phạt hiện hành là 10 - 20 triệu đồng).

Đối với các trường hợp vi phạm khác về chào bán chứng khoán ra công chúng, mức xử phạt cũng được tăng lên đến 200 triệu đồng, trường hợp cố tình vi phạm, mức xử phạt có thể lên đến 500 triệu đồng.

Thanh Huyền (theo dddnOnline)