Theo Thông tư số 151/2009/TT-BTC của Bộ Tài chính, một trong các phương thức giám sát đối với các Sở Giao dịch Chứng khoán (Hà Nội, TP.HCM) và Trung tâm Lưu ký chứng khoán là Uỷ ban Chứng khoán có quyền chủ trì, phối hợp với các đơn vị liên quan kiểm tra định kỳ hoặc bất thường.
Phương thức giám sát chủ đạo của Uỷ ban Chứng khoán với 3 cơ quan trên là dựa vào thông tin từ báo cáo trực tiếp của 3 cơ quan; báo cáo của các công ty chứng khoán; báo cáo của các công ty đại chúng; báo cáo, phản ánh của các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch trên thị trường và các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng.
Thông tư số 151/2009/TT-BTC cũng quy định rõ tổ chức, cá nhân lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong việc thực hiện giám sát để có hành vi sách nhiễu, gây khó khăn ảnh hưởng đến hoạt động của Sở GDCK và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán sẽ bị xử lý kỷ luật hoặc bị truy cứu trách nhiệm. Và ngược lại, Sở GDCK, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán nếu có hành vi vi phạm quy định tại Thông tư 151 thì sẽ bị xử phạt hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm theo quy định của pháp luật.
Thông tư số 151/2009/TT-BTC của Bộ Tài chính sẽ có hiệu lực từ ngày 8/9/2009.
Thanh Huyền(Theo VnExpress)
